第一创业(002797)12月26日公告海西预应力钢绞线价格,公司全资子公司一创投行收到中国证监会江苏监管局《行政处罚决定书》。
经查明,一创投行存在以下违法事实:一创投行担任鸿达兴业2019年可转债发行与上市的保荐人,保荐业务收入为4245283.02元。持续督导期间为2020年1月8日至2021年12月31日,后由于募集资金未使用完毕,一创投行继续履行专项督导职责。保荐代表人为宋垚、范本源。一创投行在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责,包括未充分核查募集资金投入及归还情况;未按规定发表核查意见,导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载;未按规定履行督促及报告义务。
中国证监会江苏监管局认为,一创投行作为鸿达兴业2019年可转债项目的 保荐人,持续督导期间未勤勉尽责,违反相关规定。保荐代表人范本源、宋垚海西预应力钢绞线价格,是一创投行上述违法行为直接负责的主管人员。
依据相关规定,中国证监会江苏监管局决定:一、对第一创业证券承销保荐有限责任公司责令改正,给予警告,钢绞线厂家没收保荐业务收入4245283.02元,并处以12735849.06元罚款;二、对宋垚、范本源给予警告,并分别处以150万元罚款。
第一创业在公告中表示,一创投行本次收到的《行政处罚决定书》中涉及的违法行为未导致公司触及 《深圳证券交易所股票上市规则》第九章第五节规定的重大违法强制退市情形。目前公司和一创投行的经营情况正常,本次《行政处罚决定书》的处罚事项不会对公司及一创投行的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响。
手机号码:13302071130同壁财经了解到,公司是经中国证监会批准设立的综合类证券公司,公司证券业务牌照较为齐全。公司及下属子公司主要为机构客户、个人客户提供综合金融产品和服务。
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